單項選擇題對通過柜面為法人、其他組織和個體工商戶客戶辦理電子銀行申請注冊業(yè)務時，應當識別的身份信息不包括：（）。

A.法定代表人身份證件
B.會計主管身份證件
C.電子銀行業(yè)務使用人身份證件
D.業(yè)務經辦人身份證件


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1.單項選擇題新建立業(yè)務關系的客戶，應在客戶號建立后（）內完成人工復評工作。

A.十五個工作日
B.十五個日歷日
C.十個工作日
D.十個日歷日

2.單項選擇題根據《交通銀行客戶洗錢風險等級評估及分類管理實施細則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風險等級的客戶。

A.客戶身份資料真實性、有效性明顯存在問題，且經過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構要求協助調查的
D.客戶被作為一般可疑交易報告的主體上報的

3.單項選擇題業(yè)務產品風險評估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務產品生命周期結束后保存5年
C.從該業(yè)務產品生命周期結束后保存15年
D.永久保存

5.單項選擇題在進行跨境業(yè)務合作時，應審慎與以下境外機構建立跨境業(yè)務合作關系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機構監(jiān)管
B.沒有實質經營業(yè)務的（即空殼銀行）
C.屬于聯合國、我國、美國制裁實體名單范圍的
D.反洗錢內控制度不健全的

6.單項選擇題涉及制裁名單業(yè)務時，如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內的個人或實體、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機構/附屬機構
D.其他選項都是

7.單項選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務時應嚴格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關。

A.公安部
B.聯合國安理會決議
C.公安部與聯合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

8.單項選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務關系或者提供一次性金融服務時，如發(fā)現客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的，應（）。

A.立即向當地人行報告
B.立即向當地公安機關及人行報告
C.拒絕為其提供金融和支付服務，并立即向當地公安機關和國家安全機關報告
D.拒絕為其提供金融和支付服務，并立即向當地人行報告

最新試題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型：判斷題

數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯網核查。

題型：判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型：判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題