單項(xiàng)選擇題證券公司進(jìn)行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。

A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少

2.單項(xiàng)選擇題下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強(qiáng)監(jiān)管

3.單項(xiàng)選擇題證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。

A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險測量閥值

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指（）。

A.合規(guī)風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險

7.單項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行

8.單項(xiàng)選擇題以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。

A.建立防火墻制度
B.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

10.單項(xiàng)選擇題（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司