多項選擇題金融機構客戶洗錢風險分類的參考指標中國家或地區(qū)因素通常包括但不限于（）

A、金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織成員國或其公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C、毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)

1.多項選擇題金融機構客戶洗錢風險分類的參考指標通常包括（）

A、國家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務因素
D、客戶因素

2.多項選擇題為確?？蛻粝村X風險分類的客觀性和準確性，金融機構應（）

A、對客戶洗錢風險分類進行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢風險分類進行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時調(diào)整等級分類

3.多項選擇題金融機構對先前獲得的客戶身份資料的（）存在疑點的，應重新識別客戶身份

A、真實性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性

4.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些（）

A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠信程度
D、領導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E、領導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施

5.單項選擇題中國人民銀行約見金融機構高級管理人員談話需（）批準后方可執(zhí)行

A、中國人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負責人
D、部門負責人

6.單項選擇題中國人民銀行走訪金融機構時，反洗錢工作人員應出示（），否則，金融機構有權拒絕

A、行員證
B、執(zhí)法證
C、檢查證
D、身份證

7.單項選擇題中國人民銀行走訪金融機構時，反洗錢工作人員不得少于（）人，否則，金融機構有權拒絕

A、5
B、10
C、1
D、2

8.單項選擇題《金融機構客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)“只由（）業(yè)金融機構填寫

A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨

9.單項選擇題《金融機構客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“其他情形”是否包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務關系的客戶（）

A、不包括
B、包括
C、金融機構自行決定
D、隨意

10.單項選擇題中華財險福建分公司的報告代碼為030016501058909，其2011年度的內(nèi)部控制制度正常報表應命名為（）

A、030016501058909A20110F000.XLS
B、030016501058909A20110F100.XLS
C、030016501058909A20111F000.XLS
D、030016501058909A20111F100.XLS

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