基于基金銷(xiāo)售適用性中的全面性原則,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性貫穿于基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),這些環(huán)節(jié)包括()。
Ⅰ.了解并評(píng)價(jià)基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人
Ⅱ.了解并評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品
Ⅲ.了解并評(píng)價(jià)基金投資人
Ⅳ.了解并評(píng)價(jià)基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求,做出特殊的利益安排
B.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益
A.1.5%;0.75%
B.1.5%;0.5%
C.1%;0.75%
D.1%;0.5%
A.基金招募說(shuō)明書(shū)摘要
B.基金托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金凈值公告
A.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁
B.法律規(guī)范要求明確的義務(wù),道德規(guī)范要求明確的權(quán)利
C.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果
D.法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對(duì)等
A.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
B.員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法正確
C.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯(cuò)誤
D.員工甲的看法錯(cuò)誤,員工乙的看法錯(cuò)誤
A.股債平衡型基金
B.偏股型基金
C.偏債型基金
D.靈活配置型基金
A.基金份額數(shù)量不固定
B.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)
C.基金份額交易在投資者與基金管理人之間完成
D.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期
A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,并保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況
C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息
D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的,在其年報(bào)中予以披露即可
A.不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平,提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性,有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益
B.維護(hù)基金投資人的利益,為確保基金的份額持有人利益最大化,建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn)
C.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
D.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行,確?;鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。