A.流動性風險
B.利率風險
C.市場風險
D.信用風險
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你可能感興趣的試題
A.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
B.業(yè)務部門的分管領導是部門風險管理的第一責任人
C.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
D.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任
A.對投資組合的風險進行定性和定量的評估，是組合風險管理的第一責任人
B.改進風險管理模型并與業(yè)務部門討論后實施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務進行獨立的風險評估并提出風險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風險管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風險管理委員會識別公司業(yè)務所涉及的各類重大風險
B.專業(yè)風險管理委員會對董事會負責，協(xié)助董事會履行風險管理職責
C.專業(yè)風險管理委員會指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風險管理工作
D.專業(yè)風險管理委員會重點關注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性
II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估
III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
A.權責匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項業(yè)務的順利進行
II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名；
III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風險控制委員會
III．產(chǎn)品審批委員會
IV．運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責，以下說法錯誤的是（）。
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會