單項(xiàng)選擇題在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí)，上月買入金額不包括（）。

A、買斷式回購(gòu)到期回購(gòu)金額
B、A股二級(jí)市場(chǎng)買入金額
C、債券回購(gòu)初始融出資金金額
D、到期回購(gòu)金額


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列說法不正確的是（）。

A、自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
B、債券交易采用詢價(jià)交易方式
C、交易確認(rèn)成交前不能對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)

3.單項(xiàng)選擇題證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至（），供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過（）。

A、3個(gè)月
B、2個(gè)月
C、4個(gè)月
D、1個(gè)月

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是（）。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B、禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

9.單項(xiàng)選擇題對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按（）計(jì)收。

A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]

10.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。

A、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
B、股份統(tǒng)計(jì)信息
C、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出數(shù)量
D、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出金額