A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
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A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志
A.《關于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理
A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告
B.財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)