下列屬于基金業(yè)協會的會員類別的是()
Ⅰ.聯席會員
Ⅱ.特別會員
Ⅲ.臨時會員
Ⅳ.普通會員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
下列關于基金的說法,錯誤的是()
Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制
Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定
Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀業(yè)務中資金賬戶的管理包括()
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.開通客戶交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權限
Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于股份有限公司責任說法中,正確的是()
Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任
Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任
Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對于公募證券投資基金的表述,正確的是()
Ⅰ.發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ.需要公開披露招募信息
Ⅲ.面向社會公開發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協調性原則
Ⅲ.獨立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經紀業(yè)務,下列做法中正確的是()
Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉托管
Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ.可以在場內進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進行人工電話委托時,要求客戶報出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產