辽阳腊莱信用担保有限公司

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）
Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ．所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
Ⅲ．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ．具有證券從業(yè)資格

財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）
Ⅰ．企業(yè)
Ⅱ．個人
Ⅲ．政府
Ⅳ．上市公司
 

屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是（）
Ⅰ．對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
Ⅱ．草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ．對有關(guān)基金和行政許可項目進行審核
Ⅳ．全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
 

下列屬于基金售后服務(wù)的是（）
Ⅰ．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ．提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
Ⅲ．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ．定期提供產(chǎn)品凈值信息

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）
Ⅰ．QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ．QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ．QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
 

以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是（）
Ⅰ．開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶
Ⅱ．由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高
Ⅲ．開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）
Ⅰ．一級市場中的虛假陳述
Ⅱ．二級市場中的虛假陳述
Ⅲ．新三級市場中的虛假陳述
Ⅳ．面向社會公眾的虛假陳述

基金季度報告主要包括（）
Ⅰ．投資組合報告
Ⅱ．開放式基金份額變動
Ⅲ．基金持有人結(jié)構(gòu)
Ⅳ．管理人報告

下列選項中，屬于衍生金融工具的是（）
Ⅰ．遠(yuǎn)期合約
Ⅱ．期貨合約
Ⅲ．股票
Ⅳ．互換協(xié)議