A.負責對嚴重違規(guī)的員工做調(diào)查核實，擬定調(diào)查方案并取證核實
B.負責在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
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A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯(lián)系單
A.與客戶初步接觸時
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.開展盡職調(diào)查前
A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，公司總經(jīng)理審批
A.生命安全
B.文件不丟失
C.搶救國家財產(chǎn)
A.有效合法證件
B.股份確認單
C.法人授權(quán)書
D.登記托管申請表
A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是
A.份額申購和金額申購
B.份額申購
C.金額申購
A.股票
B.基金
C.權(quán)證
D.債券
A.打電話
B.發(fā)郵件
C.工作聯(lián)系單
D.簽報
A.賣出；買入
B.買入；賣出
C.買入；買入
D.賣出；賣出
最新試題
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。