單項選擇題經營租入固定資產裝修費，在租賃期限與租賃資產尚可使用年限兩者孰短的期限內按月平均攤銷；網絡布線等其他長期待攤費用在費用項目的受益期內按月平均攤銷；以上無法預計期限的按（）期限按月平均攤銷。

A.3年
B.5年
C.6年
D.10年


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1.單項選擇題在向證監(jiān)會提交申報材料后，取得批文前，項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現(xiàn)項目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請時，項目組填寫“項目結束（終止）申請表”，經（）撤回已上報材料。

A.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經理審批后
B.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經理審批后
C.經綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
D.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后

2.單項選擇題投資咨詢人員：是指具備相關知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格

3.單項選擇題在以下客戶服務相關內容中，哪一項不是資產管理部的職責（）。

A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞

4.單項選擇題公司法人清算權限管理包括：包括（）權限設置管理、PROP平臺和IST平臺權限設置管理、各存管銀行網銀系統(tǒng)操作權限設置管理。

A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)

5.單項選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計部負責（）。

A.負責對嚴重違規(guī)的員工做調查核實，擬定調查方案并取證核實
B.負責在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對

7.單項選擇題并購重組部在開發(fā)承攬上市公司收購業(yè)務過程中，（）應與客戶簽訂“保密協(xié)議”。

A.與客戶初步接觸時
B.要求客戶提供基礎材料前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.開展盡職調查前

8.單項選擇題持續(xù)督導工作結束后，保薦代表人在上市公司公告年度報告之日起的10個工作日內將保薦總結報告書交（）后報送中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.綜合質控部、分管領導審核，公司總經理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，公司總經理審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、分管領導審核，公司總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，公司總經理審批

最新試題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。

題型：判斷題