單項(xiàng)選擇題在輔導(dǎo)過程中，經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)輔導(dǎo)人員可發(fā)生變更，變更后（）內(nèi)，形成輔導(dǎo)人員變更說明，輔導(dǎo)人員變更說明報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案前，送分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)備綜合質(zhì)控部。

A.1個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日


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1.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括（）。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

2.單項(xiàng)選擇題應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運(yùn)行的操作系統(tǒng)平臺(tái)的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)的（）。

A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

3.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部客戶投訴專員（）編制“營業(yè)部客戶投訴匯總表”，在下季度首月（）內(nèi)，將上一季度的營業(yè)部投訴匯總上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部客戶服務(wù)部

A.每季度末；五個(gè)交易日
B.每月末；五個(gè)交易日
C.每季度末；三個(gè)交易日
D.每月末；三個(gè)交易日

4.單項(xiàng)選擇題不屬于營業(yè)部后臺(tái)部門設(shè)置的崗位是（）。

A.財(cái)務(wù)部
B.電腦部
C.客戶服務(wù)部
D.交易運(yùn)營部

5.單項(xiàng)選擇題公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須向（）提出申請(qǐng)，以取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.以上都不是

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題