A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人
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A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日
A.每個月
B.每三個月
C.每半年
D.每年
A.文件制定申請表
B.文件新制定申請表
C.質量管理體系文件新增(修訂)申請表
D.質量管理體系文件新增(作廢)申請表
A.T+1;T+0
B.T+0;T+0
C.T+1;T+1
D.T+0;T+1
A.公司開介紹信
B.公司制發(fā)公文
C.公司制作賀卡
D.過節(jié)慰問信
A.1
B.2
C.3
D.4
A.15:15
B.15:00
C.15:30
D.14:50
A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結算機構
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
A.項目組
B.并購重組部
C.另外選擇項目組
D.歸口業(yè)務部門
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。