A.財務部
B.電腦部
C.客戶服務部
D.交易運營部
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A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.以上都不是
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A.與客戶初步接觸時
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.項目立項時
A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人
A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日
A.每個月
B.每三個月
C.每半年
D.每年
A.文件制定申請表
B.文件新制定申請表
C.質(zhì)量管理體系文件新增(修訂)申請表
D.質(zhì)量管理體系文件新增(作廢)申請表
A.T+1;T+0
B.T+0;T+0
C.T+1;T+1
D.T+0;T+1
A.公司開介紹信
B.公司制發(fā)公文
C.公司制作賀卡
D.過節(jié)慰問信
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。