A.交易員
B.風險控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理
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A.二
B.三
C.四
D.五
A.運營總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運營總監(jiān)；交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理；交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理；大宗交易管理員
A.10；10
B.10；20
C.20；10
D.20；20
A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率
A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失
B.情節(jié)嚴重、重大經(jīng)濟損
C.一定經(jīng)濟損失
D.情節(jié)較輕的行為
A.項目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風險管理部
D.需求部門
A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
A.合規(guī)與風險管理部
B.財務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部
A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。