單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為


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1.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目試運(yùn)行結(jié)束后（）應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

A.項(xiàng)目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.需求部門

2.單項(xiàng)選擇題系統(tǒng)管理員的密碼要求包括（）。

A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機(jī)組成
B.長(zhǎng)度不小于12位
C.長(zhǎng)度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個(gè)月
E.一般不修改密碼

3.單項(xiàng)選擇題特殊客戶單戶協(xié)議傭金標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部規(guī)定以上的，（）審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.營(yíng)銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

4.單項(xiàng)選擇題債券交易業(yè)務(wù)書面非格式合同，簽署前須經(jīng)（）審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.財(cái)務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部

5.單項(xiàng)選擇題債券發(fā)行申報(bào)材料于（）報(bào)送內(nèi)核委員會(huì)內(nèi)核。

A.報(bào)審批部門前
B.詢價(jià)期間
C.發(fā)行前

7.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括（）。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

8.單項(xiàng)選擇題應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運(yùn)行的操作系統(tǒng)平臺(tái)的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)的（）。

A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

9.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部客戶投訴專員（）編制“營(yíng)業(yè)部客戶投訴匯總表”，在下季度首月（）內(nèi)，將上一季度的營(yíng)業(yè)部投訴匯總上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部客戶服務(wù)部

A.每季度末；五個(gè)交易日
B.每月末；五個(gè)交易日
C.每季度末；三個(gè)交易日
D.每月末；三個(gè)交易日

10.單項(xiàng)選擇題不屬于營(yíng)業(yè)部后臺(tái)部門設(shè)置的崗位是（）。

A.財(cái)務(wù)部
B.電腦部
C.客戶服務(wù)部
D.交易運(yùn)營(yíng)部

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題