A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前
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A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日
A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務數(shù)據(jù)
A.后臺數(shù)據(jù)庫服務器
B.中間件服務器
C.前端應用服務器
D.遠程管理服務器
A.每季度末;五個交易日
B.每月末;五個交易日
C.每季度末;三個交易日
D.每月末;三個交易日
A.財務部
B.電腦部
C.客戶服務部
D.交易運營部
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.以上都不是
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
A.與客戶初步接觸時
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.項目立項時
A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人
A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日
最新試題
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢