A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.稽核審計部
D.綜合質(zhì)控部
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A.保薦代表人
B.項目負責人
C.以上都對
A.交易員
B.風(fēng)險控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理
A.二
B.三
C.四
D.五
A.運營總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運營總監(jiān)；交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理；交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理；大宗交易管理員
A.10；10
B.10；20
C.20；10
D.20；20
A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率
A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失
B.情節(jié)嚴重、重大經(jīng)濟損
C.一定經(jīng)濟損失
D.情節(jié)較輕的行為
A.項目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.需求部門
A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。