A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
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A.5
B.8
C.3
D.10
A.基金開戶
B.客戶重要資料修改
C.基金轉(zhuǎn)托管
D.基金銷戶
A.一工作日
B.一周
C.一個(gè)月
D.至少一個(gè)月
A.委托所屬地的專業(yè)人事服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理
B.所屬機(jī)構(gòu)自行管理
C.員工個(gè)人管理
D.委托中介機(jī)構(gòu)自行管理
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.人力資源部
A.綜合質(zhì)控部審核，總經(jīng)理審批后
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后
C.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.數(shù)據(jù)讀取
B.客戶資料處理
C.開工處理
D.資金清算
A.1年
B.2年
C.10年
D.20年
A.第一季度前；一次
B.第一季度；兩次
C.1月；一次
D.3月；一次
A.成立的危機(jī)公關(guān)小組
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.行政管理部
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。