A.第一季度前；一次
B.第一季度；兩次
C.1月；一次
D.3月；一次
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A.成立的危機公關小組
B.總經理辦公室
C.經紀業(yè)務總部
D.行政管理部
A.合規(guī)與風險管理部
B.綜合質控部
C.分管領導
D.總經理
A.投資銀行業(yè)務部
B.合規(guī)與風險管理部
C.稽核審計部
D.綜合質控部
A.保薦代表人
B.項目負責人
C.以上都對
A.交易員
B.風險控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經理
A.二
B.三
C.四
D.五
A.運營總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運營總監(jiān)；交易部經理
C.總經理；交易部經理
D.總經理；大宗交易管理員
A.10；10
B.10；20
C.20；10
D.20；20
A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率
A.情節(jié)較重、較大的經濟損失
B.情節(jié)嚴重、重大經濟損
C.一定經濟損失
D.情節(jié)較輕的行為
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。