A.委托所屬地的專業(yè)人事服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理
B.所屬機(jī)構(gòu)自行管理
C.員工個人管理
D.委托中介機(jī)構(gòu)自行管理
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A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.人力資源部
A.綜合質(zhì)控部審核,總經(jīng)理審批后
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批后
C.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批后
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部
A.數(shù)據(jù)讀取
B.客戶資料處理
C.開工處理
D.資金清算
A.1年
B.2年
C.10年
D.20年
A.第一季度前;一次
B.第一季度;兩次
C.1月;一次
D.3月;一次
A.成立的危機(jī)公關(guān)小組
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.行政管理部
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.綜合質(zhì)控部
C.分管領(lǐng)導(dǎo)
D.總經(jīng)理
A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.稽核審計部
D.綜合質(zhì)控部
A.保薦代表人
B.項目負(fù)責(zé)人
C.以上都對
A.交易員
B.風(fēng)險控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。