A.財務會計部
B.清算中心
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀業(yè)務總部
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A.3
B.5
C.2
D.1
A.800
B.900
C.1000
D.1100
E.1200
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
A.5
B.8
C.3
D.10
A.基金開戶
B.客戶重要資料修改
C.基金轉托管
D.基金銷戶
A.一工作日
B.一周
C.一個月
D.至少一個月
A.委托所屬地的專業(yè)人事服務機構代為管理
B.所屬機構自行管理
C.員工個人管理
D.委托中介機構自行管理
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.人力資源部
A.綜合質控部審核，總經(jīng)理審批后
B.綜合質控部、分管領導審核，總經(jīng)理審批后
C.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，總經(jīng)理審批后
D.分管領導審核、總經(jīng)理審批后，報備綜合質控部
A.數(shù)據(jù)讀取
B.客戶資料處理
C.開工處理
D.資金清算
最新試題
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。