A.發(fā)生部門或分支機(jī)構(gòu)
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源部
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A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.財務(wù)會計部
D.稽核審計部
A.30%；7%
B.50%；10%
C.100%；10%
A.由董事長行使
B.由總經(jīng)理行使
C.由會議集中決定
D.以上都不對
A.B類實習(xí)生
B.A類實習(xí)生
C.A類、B類實習(xí)生都是
D.C類實習(xí)生
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年；2年
B.3年；2年
C.2年；3年
D.3年；3年
A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點手續(xù)
D.清點移交
A.上市公司名稱
B.上市公司簡稱或股票代碼
C.項目立項編號
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%；50%
B.60%；40%
C.40%；40%
A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設(shè)&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進(jìn)行營業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后，營業(yè)部實施原址的客戶安置和關(guān)閉工作，報證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)檢查驗收
C.證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)驗收合格后，營業(yè)部持中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)出具的驗收合格文件到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會辦理“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證”變更
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。