單項選擇題如項目暫時中止或終止的，項目組需填寫（），經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，提交綜合質控審核，報分管領導審批。

A.項目暫停申請表
B.項目結束（終止）申請表
C.項目終止協(xié)議
D.非固定格式記錄表單


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1.單項選擇題質量管理總綱是公司質量管理總的（）。

A.宗旨與方向
B.目標
C.戰(zhàn)略規(guī)劃
D.宏偉藍圖

4.單項選擇題理財產品存續(xù)期間，公司營業(yè)部協(xié)助資產管理部處理客戶投訴，具體見以下哪個制度規(guī)定（）。

A.內部簽報管理辦法
B.資產管理業(yè)務營銷推廣管理辦法
C.資產管理業(yè)務管理規(guī)程
D.資產管理業(yè)務客戶服務管理辦法

7.單項選擇題根據(jù)公司授權管理辦法，關于總經理經營管理事項授權中涉及的二級授權或轉授權的表述正確的是（）。

A.二級授權或轉授權需經總經理批準
B.二級授權或轉授權不需經總經理批準
C.二級授權或轉授權只需經副總經理批準
D.二級授權或轉授權經副總經理批準后報備總經理

8.單項選擇題一般危機處理由（）負責。

A.發(fā)生部門或分支機構
B.總經理辦公室
C.經濟業(yè)務總部
D.人力資源部

9.單項選擇題在發(fā)行準備階段，投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員需向（）部門報備承銷項目的基本情況說明。

A.綜合質控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務會計部
D.稽核審計部

最新試題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題