A.每個(gè)月
B.每三個(gè)月
C.每半年
D.每年
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A.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
B.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)不需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
C.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)只需經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)
D.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)備總經(jīng)理
A.發(fā)生部門或分支機(jī)構(gòu)
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源部
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部
A.30%；7%
B.50%；10%
C.100%；10%
A.由董事長(zhǎng)行使
B.由總經(jīng)理行使
C.由會(huì)議集中決定
D.以上都不對(duì)
A.B類實(shí)習(xí)生
B.A類實(shí)習(xí)生
C.A類、B類實(shí)習(xí)生都是
D.C類實(shí)習(xí)生
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年；2年
B.3年；2年
C.2年；3年
D.3年；3年
A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點(diǎn)手續(xù)
D.清點(diǎn)移交
A.上市公司名稱
B.上市公司簡(jiǎn)稱或股票代碼
C.項(xiàng)目立項(xiàng)編號(hào)
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
最新試題
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。