A.質(zhì)量管理體系文件廢止(改版)申請表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止(修訂)申請表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂(作廢)申請表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請表
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A.營業(yè)部財(cái)務(wù)主管
B.營業(yè)部出納崗
C.營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)
D.營業(yè)部綜合崗
A.3
B.5
C.7
A.1級
B.2級
C.1等
D.2等
A.律師事務(wù)所
B.會計(jì)師事務(wù)所
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
A.信息技術(shù)中心
B.財(cái)務(wù)會計(jì)部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.16:00
B.15:00
C.17:00
D.15:30
A.2;2;2;5
B.2;2;5;5
C.5;2;2;5
D.2;5;5;2
A.3000元(含)
B.5000元(含)
C.6000元(含)
D.8000元(含)
A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營銷總監(jiān)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.客戶服務(wù)中心
A.信息技術(shù)中心;行政管理部
B.行政管理部;信息技術(shù)中心
C.信息技術(shù)中心;財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.信息技術(shù)中心;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。