A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
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A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡(luò)布線和機(jī)房工程合計(jì)10萬元(含)以上
C.家私采購(gòu)總值5萬元(含)以上
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資30萬元(含)以上
A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報(bào)程序
C.部門負(fù)責(zé)人
D.項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人
A.誰(shuí)管理誰(shuí)力卷;合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;信息技術(shù)中心
C.誰(shuí)管理誰(shuí)立卷;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源總部
A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.控股股東
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經(jīng)理辦公室;可以交給他人代管
A.公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)
B.公司各部門
C.各分支機(jī)構(gòu)
D.公司各營(yíng)業(yè)部
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。