多項(xiàng)選擇題對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)工作的要求是（）。

A.各證券營(yíng)業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場(chǎng)和自身情況確定


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題為規(guī)范客戶交易結(jié)算資金的管理，保證客戶交易結(jié)算資金的安全、封閉運(yùn)行，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)相關(guān)規(guī)定客戶證券交易結(jié)算資金僅能存放于以下（）賬戶。

A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營(yíng)業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶

2.多項(xiàng)選擇題公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部支出，需由公司總經(jīng)理審批后方可辦理支付手續(xù)的事項(xiàng)包括（）。

A.預(yù)算外支出
B.營(yíng)業(yè)外支出
C.單筆在2萬(wàn)元以上的費(fèi)用支出
D.單筆10萬(wàn)元以上的資本性支出

4.多項(xiàng)選擇題如果在代辦證券公司之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，柜員需輸入投資者轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出信息（）進(jìn)行確認(rèn)，最后打印轉(zhuǎn)托管憑證。

A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號(hào)碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄

5.多項(xiàng)選擇題公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的對(duì)象有（） 。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營(yíng)投資監(jiān)控

6.多項(xiàng)選擇題證券投資部規(guī)定，入選重點(diǎn)證券池的證券除具備入選一般證券池的條件外，還必須具備（）。

A.該證券具有潛在投資機(jī)會(huì)
B.分析師對(duì)該證券有過(guò)獨(dú)立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實(shí)際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)買賣時(shí)機(jī)等，并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評(píng)級(jí)

7.多項(xiàng)選擇題權(quán)限的設(shè)置分為（）。

A.申請(qǐng)
B.審批
C.開通
D.取消

10.單項(xiàng)選擇題哪個(gè)部門負(fù)責(zé)提供“證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表”（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心

最新試題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題