多項(xiàng)選擇題質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的手段有（）。

A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評(píng)審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施


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1.多項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)中心業(yè)務(wù)人員包括（）。

A.座席組長(zhǎng)
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺(tái)人員

3.多項(xiàng)選擇題在證券賬戶存在哪些情況的，客戶不能申請(qǐng)撤銷指定（）。

A.當(dāng)日有委托
B.國(guó)債回購(gòu)未到期
C.有國(guó)債回購(gòu)登記
D.與營(yíng)業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)的定義中，以下說法正確的是（）。

A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司或工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識(shí)真正的合規(guī)價(jià)值

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)工作的要求是（）。

A.各證券營(yíng)業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場(chǎng)和自身情況確定

6.多項(xiàng)選擇題為規(guī)范客戶交易結(jié)算資金的管理，保證客戶交易結(jié)算資金的安全、封閉運(yùn)行，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)相關(guān)規(guī)定客戶證券交易結(jié)算資金僅能存放于以下（）賬戶。

A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營(yíng)業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶

7.多項(xiàng)選擇題公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員由（）等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成，全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

8.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部支出，需由公司總經(jīng)理審批后方可辦理支付手續(xù)的事項(xiàng)包括（）。

A.預(yù)算外支出
B.營(yíng)業(yè)外支出
C.單筆在2萬(wàn)元以上的費(fèi)用支出
D.單筆10萬(wàn)元以上的資本性支出

9.多項(xiàng)選擇題如果在代辦證券公司之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，柜員需輸入投資者轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出信息（）進(jìn)行確認(rèn)，最后打印轉(zhuǎn)托管憑證。

A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號(hào)碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄

10.多項(xiàng)選擇題公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的對(duì)象有（） 。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營(yíng)投資監(jiān)控

最新試題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題