多項選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件()。

A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復印件和代理人身份證明文件及復印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題上市公司增發(fā)股票發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員向投資者發(fā)送()。

A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認購邀請書

2.多項選擇題通?;痄N售收入包括()。

A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入

3.多項選擇題軟件使用安全要求()。

A.禁止在公司計算機上使用未經(jīng)審核批準的軟件(公司總部由信息技術中心審批,各分支機構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批),嚴禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術中心審核批準的或與業(yè)務無關的軟件
C.經(jīng)遠程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件,必須經(jīng)過查毒檢測確認無病毒后方可使用

4.多項選擇題客戶洗錢風險等級主要分為高、中、低三個風險等級,其中高風險客戶包括()。

A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單;涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶(機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶(機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶(機構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關部門通報的販毒、腐敗或其他嚴重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)

6.多項選擇題實物資產(chǎn)驗收入庫后,資產(chǎn)管理員應對實物資產(chǎn)按照附件()。

A.“實物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達證券有限公司固定資產(chǎn)標簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標簽
C.編碼之后由財務會計部進行報銷批準,確認形成實物資產(chǎn)

7.多項選擇題營業(yè)部出現(xiàn)下列()情形,公司對營業(yè)部負責人進行免職處理。

A.營業(yè)部內(nèi)部管理混亂,違規(guī)操作,給公司造成嚴重經(jīng)濟損失,或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內(nèi)控和安全運營方面存在較大疏漏,給公司造成嚴重經(jīng)濟損失,或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內(nèi)部不團結(jié),營業(yè)部經(jīng)營和管理出現(xiàn)嚴重混亂,營業(yè)部業(yè)務無法正常開展
D.營業(yè)部負責人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上,營業(yè)部相關工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”;被證實有職務侵占、損公肥私的行為

8.多項選擇題網(wǎng)上委托系統(tǒng)應采用如下標準建設()。

A.至少兩條線路接入互聯(lián)網(wǎng)
B.采用同一個運營商的線路應通過不同的節(jié)點接入
C.通過防火墻等安全設備與互聯(lián)網(wǎng)相連
D.必須通過不同運營商接入

9.多項選擇題簽報事項的緩急程度分為()。

A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急

10.多項選擇題員工辦公用計算機終端安全管理要求()。

A.公司員工對自己使用的辦公計算機終端的安全管理負責,按公司規(guī)定規(guī)范計算機使用行為,不利用公司資源處理與工作無關的事務
B.公司員工應及時升級計算機操作系統(tǒng)補丁和防病毒軟件的升級補丁,在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應及時與信息技術中心相關人員聯(lián)系,并配合進行相應的處置
C.公司員工應謹慎使用U盤等移動存儲介質(zhì)進行文檔、數(shù)據(jù)的復制和存儲操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動硬盤,因工作需求另行購置的移動存儲設備在使用前需經(jīng)部門領導同意并報信息技術中心備案后才能使用
D.公司員工計算機的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略,使用者應確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描,應在空閑時間重新執(zhí)行全盤掃描操作

最新試題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題