A.資金劃撥人員按照三級(jí)事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報(bào)告部門(mén)總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無(wú)線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時(shí)填制銀行劃款憑證，實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無(wú)法完成時(shí)，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí)，可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收
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A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件
A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說(shuō)明書(shū)
D.認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來(lái)的文件，必須經(jīng)過(guò)查毒檢測(cè)確認(rèn)無(wú)病毒后方可使用
A.客戶為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的缺乏反洗錢(qián)法律和反洗錢(qián)監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問(wèn)策略
A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn)，確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)
A.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
B.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控和安全運(yùn)營(yíng)方面存在較大疏漏，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
C.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部不團(tuán)結(jié)，營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上，營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”；被證實(shí)有職務(wù)侵占、損公肥私的行為
A.至少兩條線路接入互聯(lián)網(wǎng)
B.采用同一個(gè)運(yùn)營(yíng)商的線路應(yīng)通過(guò)不同的節(jié)點(diǎn)接入
C.通過(guò)防火墻等安全設(shè)備與互聯(lián)網(wǎng)相連
D.必須通過(guò)不同運(yùn)營(yíng)商接入
A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。