A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經(jīng)濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
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A.監(jiān)管部門對擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.財務(wù)會計部
D.稽核審計部
A.對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實時監(jiān)控、風(fēng)險分析和報告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權(quán)限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求
A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進(jìn)行格式化
B.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測，未經(jīng)病毒檢驗的，嚴(yán)禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時向技術(shù)人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準(zhǔn)不得加裝軟驅(qū)、硬盤；機房外帶軟驅(qū)的機器應(yīng)指定專人管理，并報信息技術(shù)中心備案
A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制
A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為
A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項職責(zé)
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.營業(yè)部
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢