多項選擇題關(guān)于營業(yè)部分析師對外發(fā)表成果，正確的說法是（）。

A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產(chǎn)品，原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登


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1.多項選擇題用車部門原則上需提前一日向行政部提出用車申請，車管人員根據(jù)派車原則進行統(tǒng)籌安排，申請用車部門辦理用車的流程（）。

A.填寫“派車單”
B.由用車部門負責(zé)人批準(zhǔn)
C.報行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用

3.多項選擇題根據(jù)公司《財務(wù)人員管理辦法》規(guī)定，財務(wù)人員辦理移交手續(xù)前，必須及時做好，工作包括（）。

A.整理應(yīng)該移交的各項資料，對未了事項寫出書面材料
B.編制移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容
C.實行會計電算化的單位，從事該項工作的移交人員還應(yīng)當(dāng)在移交清冊中列明會計軟件及密碼、會計軟件數(shù)據(jù)磁盤（磁帶等）及有關(guān)資料、實物等內(nèi)容

4.多項選擇題證券公司擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負責(zé)人已取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營場所，并符合各項安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機制

5.多項選擇題任期經(jīng)濟責(zé)任審計分為（）。

A.任前稽核審計
B.任期稽核審計
C.離任稽核審計
D.效能稽核審計

6.多項選擇題客戶的回訪方式包括（）。

A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動回訪

7.多項選擇題一類資料包括哪些（）。

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案
B.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書
C.重要設(shè)備隨機資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報告

9.多項選擇題利益沖突防范原則包括（）。

A.公司利益與客戶利益沖突時，保護客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時，堅持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時，一定程度上保護客戶利益，同時兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)

10.多項選擇題輔導(dǎo)工作小組在輔導(dǎo)完成后，制作“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”。輔導(dǎo)工作總結(jié)報告包括但不限于（）。

A.輔導(dǎo)過程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見
D.輔導(dǎo)機構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評估

最新試題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題