A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當日24:00時前不能完成法人清算
E.當日22:00時前不能完成客戶清算
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A.電腦部經(jīng)理和財務部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理
A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關(guān)人員進行培訓
A.公司經(jīng)紀業(yè)務總部
B.合規(guī)與風險管理部
C.營業(yè)部負責人
D.客戶服務中心
A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認用印
C.與外單位經(jīng)濟業(yè)務合同簽署用印
D.經(jīng)濟業(yè)務往來單位賬戶余額確認用印
A.投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經(jīng)紀業(yè)務總部批準
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產(chǎn)品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登
A.填寫“派車單”
B.由用車部門負責人批準
C.報行政管理部車輛管理員審核根據(jù)車輛使用情況按排車輛并確定駕駛員后方可使用
A.資金存管經(jīng)理
B.交收復核員
C.資金劃撥員
D.會計核算員
A.整理應該移交的各項資料,對未了事項寫出書面材料
B.編制移交清冊,列明應當移交的會計憑證、會計賬簿、會計報表、印章、現(xiàn)金、有價證券、支票簿、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容
C.實行會計電算化的單位,從事該項工作的移交人員還應當在移交清冊中列明會計軟件及密碼、會計軟件數(shù)據(jù)磁盤(磁帶等)及有關(guān)資料、實物等內(nèi)容
A.具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業(yè)資格,擬任負責人已取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
B.有固定的經(jīng)營場所,并符合各項安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術(shù)設施,信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務規(guī)則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。