A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金等支出
B.20000元(含)以下的因公個(gè)人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報(bào)需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的,原則上需簽訂補(bǔ)充合同后再辦理支付或報(bào)銷(xiāo)手續(xù)
D.單筆金額2000元(含)以下的日常費(fèi)用(不包括招待費(fèi))
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A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無(wú)法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24:00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22:00時(shí)前不能完成客戶清算
A.電腦部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
A.列席上市公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或公開(kāi)聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項(xiàng)時(shí)提醒上市公司及時(shí)披露并報(bào)告證券交易所
F.對(duì)上市公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)
A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心
A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)單位賬戶余額確認(rèn)用印
A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項(xiàng)目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要
D.項(xiàng)目組制定發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要
A.具備分析師以上職稱的營(yíng)業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒(méi)有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營(yíng)業(yè)部分析師撰寫(xiě)的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品,原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登
A.填寫(xiě)“派車(chē)單”
B.由用車(chē)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
C.報(bào)行政管理部車(chē)輛管理員審核根據(jù)車(chē)輛使用情況按排車(chē)輛并確定駕駛員后方可使用
A.資金存管經(jīng)理
B.交收復(fù)核員
C.資金劃撥員
D.會(huì)計(jì)核算員
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。