判斷題投資者辦理股份確權(quán)業(yè)務(wù)前,應(yīng)持有開(kāi)通股份轉(zhuǎn)讓交易權(quán)限的賬戶。

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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求,研究開(kāi)發(fā)中心不得對(duì)下列哪些證券的走勢(shì)或投資的可行性向公眾提出評(píng)價(jià)或建議()。

A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉(cāng)持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進(jìn)入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開(kāi)發(fā)中心擬發(fā)布報(bào)告當(dāng)日及前兩個(gè)交易日,證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司《總部支出管理辦法》財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后即可辦理資金支付和報(bào)銷手續(xù)的支出有()。

A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金等支出
B.20000元(含)以下的因公個(gè)人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報(bào)需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的,原則上需簽訂補(bǔ)充合同后再辦理支付或報(bào)銷手續(xù)
D.單筆金額2000元(含)以下的日常費(fèi)用(不包括招待費(fèi))

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師的職責(zé)包括()。

A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講

6.多項(xiàng)選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中,規(guī)定一級(jí)應(yīng)急事件包含以下哪些()。

A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無(wú)法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24:00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22:00時(shí)前不能完成客戶清算

7.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部成立權(quán)限管理小組,其成員由()等人員組成。負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部及所轄服務(wù)部的權(quán)限管理工作。

A.電腦部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

8.多項(xiàng)選擇題保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的工作形式包括但不限于()。

A.列席上市公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或公開(kāi)聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項(xiàng)時(shí)提醒上市公司及時(shí)披露并報(bào)告證券交易所
F.對(duì)上市公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)

9.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上報(bào)(),并提出初步處理意見(jiàn)。

A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心

10.多項(xiàng)選擇題各單位財(cái)務(wù)專用章為各單位辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的專用印章,是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一,用印包括單位的下列財(cái)務(wù)活動(dòng)()。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)單位賬戶余額確認(rèn)用印

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題