A.切實增強反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風險防控
C.切實強化代理行風險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準確識別高風險業(yè)務(wù)，定期管理高風險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風險管理措施，及時有效地開展風險提示
C.建立健全適合本機構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司實際控制人
B.未被客戶披露但實際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
A.廢品收購
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂業(yè)
A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個客戶預留電話為同一號碼
B.對公客戶批量代理開立多張借記卡，且經(jīng)柜面電話確認為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報告
D.同一代辦人同時或短期內(nèi)分多次代理多個賬戶開立
最新試題
只有當客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時，才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)仍應(yīng)強化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
金融機構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負責人簽字確認，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
金融機構(gòu)開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。