判斷題金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
您可能感興趣的試卷
最新試題
客戶身份證件或身份證明文件過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
題型:判斷題
法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息,無關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn),可以不包含新員工。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
題型:判斷題
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù),跟信貸外勤人員無關(guān)。
題型:判斷題
客戶為外國政要的,金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
題型:判斷題
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
題型:判斷題
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國籍信息,可以不去了解。
題型:判斷題
個(gè)人代理他人辦理借記卡的,無須填寫“代辦理由”。
題型:判斷題