判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過(guò)程；不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過(guò)程。
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最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
題型：判斷題
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
題型：判斷題
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
題型：判斷題
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
題型：判斷題
客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
題型：判斷題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無(wú)效。
題型：判斷題
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
題型：判斷題
當(dāng)銀行無(wú)法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無(wú)法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
題型：判斷題
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
題型：判斷題
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
題型：判斷題