A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)
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A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)
B.營(yíng)銷管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.營(yíng)銷人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法
A.營(yíng)銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
C.執(zhí)業(yè)范圍
D.執(zhí)業(yè)過程
A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)范圍
C.執(zhí)業(yè)能力
D.執(zhí)業(yè)過程
A.勞動(dòng)合同
B.執(zhí)業(yè)資格
C.委托合同
D.證券經(jīng)紀(jì)人證書
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度
C.異常交易和操作監(jiān)控制度
D.客戶回訪制度
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。