A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
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A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.投訴處理及責任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客服管理系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)
A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.營銷人員日常管理辦法
C.客服管理辦法
D.員工管理辦法
A.營銷人員日常管理辦法
B.客服管理辦法
C.員工管理辦法
D.證券經(jīng)紀人管理制度
A.《關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,進一步加強投資者教育有關工作的通知》
B.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
C.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
D.《關于進一步規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司
C.證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.執(zhí)業(yè)期限
B.執(zhí)業(yè)注冊
C.執(zhí)業(yè)范圍
D.執(zhí)業(yè)過程
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。