A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
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A.營銷代表
B.柜臺員工
C.營銷專員
D.客服人員
A.培訓(xùn)考核專員
B.營銷服務(wù)經(jīng)理
C.合規(guī)專員
D.營銷總監(jiān)
A.見習(xí)營銷代表
B.助理營銷代表
C.高級營銷代表
D.資深營銷代表
A.1
B.3
C.6
D.12
A.營銷管理總部
B.營業(yè)部
C.計劃財務(wù)總部
D.合規(guī)管理部
A.主要負責(zé)人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經(jīng)理
A.書面方式
B.電子方式
C.口頭方式
D.其他方式
A.營運經(jīng)理
B.培訓(xùn)考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負責(zé)人
A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務(wù)制度
A.證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人管理制度
D.員工信息欄
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。