單項選擇題（）負(fù)責(zé)對營銷代表業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照監(jiān)管部門的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患的，及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見，并督促整改。

A.營銷管理總部
B.人力資源部
C.計劃財務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部


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1.單項選擇題（）負(fù)責(zé)營銷代表報酬、風(fēng)險準(zhǔn)備金等費用發(fā)放工作。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.計劃財務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部

2.單項選擇題（）負(fù)責(zé)營銷代表的資格管理。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.計劃財務(wù)總部
D.合規(guī)管理總部

4.單項選擇題營業(yè)部的營銷服務(wù)經(jīng)理屬于營業(yè)部的（）員工。

A.后臺
B.前臺
C.中臺
D.以上都不是

5.單項選擇題營銷代表管理指導(dǎo)意見適用于公司（）。

A.總部員工
B.后臺員工
C.證券經(jīng)紀(jì)人
D.營銷代表

6.單項選擇題營銷代表和公司簽訂的都是（）勞動合同。

A.員工
B.全日制
C.非全日制
D.代理委托

8.單項選擇題營銷代表的社保公積金原則上由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.營銷管理總部
B.人力資源部
C.計劃財務(wù)總部
D.所在聯(lián)合協(xié)作中心或營業(yè)部

最新試題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型：判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題