A.服務對象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務職責
D.禁止行為
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A.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為
A.完善制度
B.形成機制
C.改進方法
D.提升水平
A.建立證券經(jīng)紀人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀人后臺技術(shù)支持和業(yè)務保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責任追究機制
A.能夠保證適當評價證券經(jīng)紀人業(yè)績，形成科學合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理證券經(jīng)紀活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀人了解授權(quán)邊界和所承擔的責任
A.建立證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權(quán)限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時查詢證券經(jīng)紀人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀人的不當行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.客戶
D.外部機構(gòu)
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。