辽阳腊莱信用担保有限公司

A.代客簽名
B.代客理財(cái)
C.代客操作
D.非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)

A.真實(shí)
B.完整
C.合規(guī)
D.豐富

A.聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)
B.委托外部人員開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)
C.聘用有證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)
D.委托網(wǎng)吧等其他機(jī)構(gòu)代理開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)

A.服務(wù)對(duì)象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務(wù)職責(zé)
D.禁止行為

A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
C.按照公司要求為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)
D.損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為

A.完善制度
B.形成機(jī)制
C.改進(jìn)方法
D.提升水平

A.建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺(tái)技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)
C.制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

A.能夠保證適當(dāng)評(píng)價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)，形成科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制
B.避免片面追求開(kāi)戶(hù)量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任

A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績(jī)效考核、客戶(hù)投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶(hù)至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶(hù)交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過(guò)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢(xún)信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢(xún)信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)，能夠保證通過(guò)面談、電話(huà)、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)定期訪(fǎng)問(wèn)，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實(shí)現(xiàn)客戶(hù)回訪(fǎng)記錄的強(qiáng)制留痕

A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶(hù)明示
D.對(duì)客戶(hù)投訴有選擇性的處理