A.2
B.5
C.10
D.15
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A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.處罰信息
D.交友情況信息
A.5
B.10
C.3
D.8
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
A.1
B.3
C.5
D.10
A.7
B.10
C.15
D.20
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶(hù)介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶(hù)推薦自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)入的證券
III.誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)賣(mài)的證券
IV.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂
II.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
III.向利益相關(guān)方行賄
IV.向客戶(hù)介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶(hù)III.客戶(hù)投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶(hù)投訴的接待處理方式
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話(huà)III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶(hù)下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶(hù)的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶(hù)的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施