單項選擇題關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是（）。

A.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作
B.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資人
D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突


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1.單項選擇題關(guān)于封閉式基金和開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進行申購贖回
C.封閉式基金不能進行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

2.單項選擇題關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式
B.一般認為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛
C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容
D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

3.單項選擇題關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯誤的是（）。

A.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF
B.聯(lián)接基金可以進行定期定額投資
C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購ETF的途徑
D.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

4.單項選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。

A.以“基金”名義開展證券投資活動的機構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記
B.私募基金管理人辦理產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需向基金業(yè)協(xié)會定期報送相關(guān)信息
C.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向基金業(yè)協(xié)會申請登記
D.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向基金業(yè)協(xié)會申請核準

5.單項選擇題根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，關(guān)于協(xié)會會員享有的權(quán)利，以下錯誤的是（）。

A.對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督
B.選舉和罷免會員理事、監(jiān)事
C.對協(xié)會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯
D.通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議

7.單項選擇題負責(zé)按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引的機構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。

A.交易價格小于凈值
B.交易價格大于凈值
C.交易價格等于凈值
D.交易價格圍繞凈值上下波動

9.單項選擇題風(fēng)險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險評估，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風(fēng)險評估系統(tǒng)不應(yīng)對基金運作情況進行風(fēng)險評估
C.基金管理人的風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)對風(fēng)險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風(fēng)險進行識別、評估

最新試題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型：單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型：單項選擇題

（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題