辽阳腊莱信用担保有限公司

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.相對性原則

A.通慈善機(jī)構(gòu)和非營利性組織轉(zhuǎn)移資金
B.通過非營利性組織轉(zhuǎn)移資金
C.非法超過我國邊疆漫長的國境線直接攜帶入境
D.通過虛構(gòu)貿(mào)易的方式經(jīng)合法的結(jié)算通道進(jìn)入國內(nèi)

A.法人、其他組織和個體工商戶與保險金融機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)200萬元人民幣以上或外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
B.自然人與保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)50萬元人民幣以上的轉(zhuǎn)賬
C.單筆或者當(dāng)日累計(jì)20萬元人民幣以上或外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金交易
D.自然人與保險金融機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)10萬美元以上的轉(zhuǎn)賬

A.在國家利益層面，配合開展反冼錢調(diào)查能有效打擊冼錢及其上游犯罪，對于維護(hù)社會的穩(wěn)定具有重要作用
B.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)自身而言，配合開展反冼錢調(diào)查，可幫助金融機(jī)構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)的不足之處，以便采取有效措施防范風(fēng)險
C.配合反冼錢調(diào)查是保險業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)必須履行的義務(wù)
D.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況決定是否配合反冼錢調(diào)查

A.遠(yuǎn)小于
B.遠(yuǎn)大于
C.近似于
D.類似于

A.與客戶正常行為不相符或明顯超出客戶財(cái)務(wù)能力的行為，如客戶投保大保額的躉繳保單
B.身份難以確認(rèn)且不愿意提供詳細(xì)資料的個人客戶
C.在短期內(nèi)多次買賣保險產(chǎn)品卻沒有明確的保險需求
D.員工或代理人頻繁地接納躉繳業(yè)務(wù)，且遠(yuǎn)超出公司平均水平

A.5日
B.10日
C.30日
D.10個工作日

A.監(jiān)測符合涉嫌恐怖融資特征的行為
B.監(jiān)測符合涉嫌恐怖融資規(guī)律的行為
C.監(jiān)測涉恐怖黑名單
D.監(jiān)測符合涉嫌恐怖融資規(guī)律的賬戶交易

A.保險業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時限內(nèi)，向所在地中國人民銀行申請大額和可疑交易報告主體資格，申領(lǐng)大額和可疑交易互聯(lián)網(wǎng)報送數(shù)字證書
B.保險業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲取金融許可后的規(guī)定時限內(nèi)，及時開展大額交易或可疑交易報告試報送
C.保險業(yè)法人機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對數(shù)字證書的規(guī)范化管理，對于數(shù)字證書過期的，應(yīng)當(dāng)及時安規(guī)定申領(lǐng)更換
D.保險業(yè)新設(shè)法人機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、也需要及時申請大額和可疑交易報告主體資格

A.配合反洗錢調(diào)查工作應(yīng)堅(jiān)持“知密最小化”原則
B.反洗錢調(diào)查相關(guān)信息的應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的科技或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
C.配合反洗錢調(diào)查時嚴(yán)格禁止向可疑交易主體透露調(diào)查相關(guān)情況
D.對可疑交易調(diào)查的質(zhì)量和效率要求優(yōu)先于保密要求，因此，為提高調(diào)查質(zhì)量和效率，可以直接向可疑交易主體或其客戶經(jīng)理了解第一手信息