單項選擇題《反洗錢法》中規(guī)定洗錢預(yù)防措施的基本原則包括（）。

A.反洗錢保密制度
B.反洗錢檢查監(jiān)督制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組制度


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1.單項選擇題《反洗錢法》是基于哪項制度形成的（）。

A.個人存款賬戶實名制規(guī)定
B.人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法
C.國際金融法
D.會計準(zhǔn)則

3.單項選擇題對于從事洗錢風(fēng)險較高崗位的（）應(yīng)適當(dāng)提高反洗錢培訓(xùn)的強度和和頻率。

A.負責(zé)人
B.會計人員
C.金融從業(yè)人員
D.高級管理人員

6.單項選擇題金融機構(gòu)高級管理層應(yīng)增強履行反洗錢義務(wù)職責(zé)的認(rèn)識，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與（）、（）的關(guān)系。

A.合規(guī)管理；合規(guī)控制
B.合規(guī)經(jīng)營；合規(guī)管理
C.合規(guī)經(jīng)營；規(guī)范管理
D.合規(guī)經(jīng)營；合規(guī)控制

8.單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)按照（）原則強化風(fēng)險較高領(lǐng)域的反先錢合規(guī)管理措施。

A.以客戶為中心
B.風(fēng)險為本
C.全流程管理
D.合規(guī)為本

9.單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)從（）角度對各項金融業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險評估。

A.風(fēng)險為本
B.以客戶為中心
C.合規(guī)為本
D.全流程管理

10.單項選擇題反洗錢是（）的全員性義務(wù)，要明晰各條線和各類人員的反洗錢職責(zé)。

A.人民銀行
B.金融機構(gòu)
C.非金融機構(gòu)
D.投資機構(gòu)

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題