單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)從（）角度對各項金融業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險評估。

A.風(fēng)險為本
B.以客戶為中心
C.合規(guī)為本
D.全流程管理


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1.單項選擇題反洗錢是（）的全員性義務(wù)，要明晰各條線和各類人員的反洗錢職責(zé)。

A.人民銀行
B.金融機構(gòu)
C.非金融機構(gòu)
D.投資機構(gòu)

2.單項選擇題反洗錢風(fēng)險控制體系要全面覆蓋各項金融產(chǎn)品或（）。

A.金融服務(wù)
B.金融業(yè)務(wù)
C.金融法律
D.金融法規(guī)

3.單項選擇題在辦理代理存取款業(yè)務(wù)時，要登記存取款人的姓名、聯(lián)系方式、（）、號碼。

A.身份證件種類
B.身份證件類別
C.身份證件或身份證明文件的種類
D.身份證件名稱

7.單項選擇題對于實際控制人，金融機構(gòu)可擇機采取詢問客戶、（）、委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查等合理手段進行客戶盡職調(diào)查工作。

A.根據(jù)客戶填寫的申請書
B.實地調(diào)查
C.通過互聯(lián)網(wǎng)查詢
D.要求客戶提供證明材料

9.單項選擇題對于實際控制人，金融機構(gòu)可擇機采取詢問客戶、要求客戶提供證明材料、（）等合理手段進行客戶盡職調(diào)查工作。

A.根據(jù)客戶填寫的申請書
B.實地調(diào)查
C.通過互聯(lián)網(wǎng)查詢
D.委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題